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      2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月1日)

      來源:233網校 2019年10月1日

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      2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月1日)

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      【單選題】證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案,并按照規定履行信息披露義務。

      A.中國證監會

      B.中國期貨業協會

      C.住所地中國證監會派出機構

      D.期貨交易所

      參考答案:C
      參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

      【多選題】下列選項中,()屬于期貨交易所監事會的職權。

      A.檢查期貨交易所財務

      B.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

      C.向股東大會會議提出提案

      D.中國證監會規定的其他職權

      參考答案:ABC
      參考解析:《期貨交易所管理辦法》第五十條規定,監事會行使下列職權:①檢查期貨交易所財務;②監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;③向股東大會會議提出提案;④期貨交易所章程規定的其他職權。

      【判斷題】期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。 ( )

      A.錯

      B.對

      參考答案:A
      參考解析:根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條的規定,期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

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