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      2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月30日)

      來源:233網校 2019年9月30日

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      2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月30日)

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      【單選題】期貨公司開展期貨投資咨詢業務,應當()了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

      A.事前

      B.事后

      C.逐步

      D.無需

      參考答案:A
      參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十四條規定,期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

      【多選題】期貨從業人員在執業過程中應當()。

      A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業賄賂

      B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽

      C.以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務

      D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私

      參考答案:ABCD
      參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第五、六、七、八條規定,從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業賄賂,不得從事不正當交易行為和不正當競爭,維護期貨交易各方的合法權益。從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保障期貨市場穩健運行。從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私。

      【判斷題】國有企業的工作人員,由于嚴重不負責任或者濫用職權,造成國有企業破產或者嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失的,處3年以下有期徒刑或者拘役;致使國家利益遭受特別重大損失的,處3年以上10年以下有期徒刑。 ( )

      A.錯

      B.對

      參考答案:A
      參考解析:《中華人民共和國刑法修正案》第二項規定,國有公司、企業的工作人員,由于嚴重不負責任或者濫用職權,造成國有公司、企業破產或者嚴重損失,致使國家利益遭受重大損失的,處3年以下有期徒刑或者拘役;致使國家利益遭受特別重大損失的,處3年以上7年以下有期徒刑。

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